各位股东代表：

现在，我代表集团公司董事会向大会作2015年度工作报告，请予审议。

2015年，集团公司全体股东和员工众志成城，攻坚克难，承受了经济效益下滑的巨大压力，经受了市场变化的严峻考验，取得了略有盈余的经营成果，集团公司成为煤炭行业为数不多的盈利企业之一。通过努力，成功获得了大海则煤矿深部煤层资源，打开了港口煤炭直销通道，产业结构和组织机构得到进一步优化，精细化管理水平进一步提升，党建和企业文化建设成效显著，全集团在异常艰难的大环境下仍然保持了安全、稳健运营，业绩令人倍感鼓舞。

第一部分  2015年工作回顾

一、2015年工作完成情况

（一）圆满完成了调整后的全年生产经营指标，实现了资产保值增值目标

在集团上下的共同努力下，经专业审计机构确认，2015年集团公司实现营业收入50.69亿元，完成年计划48.5亿元的104.5%，比上年同期48.66亿元增加2.03亿元。煤炭产业实现营业收入31.85亿元，完成年计划33.49亿元的95.1%，比上年同期32.22亿元减少0.37亿元。非煤产业实现营业收入18.84亿元，完成年计划15.02亿元的125.4%，比上年同期16.44亿元增加2.4亿元。

2015年集团公司保持了企业稳定运营，圆满完成了调整后的全年收入和利润指标。

集团公司进一步加强了资产运营管理，截止2015年底，集团公司资产总额96.84亿元，比上年末增加了1.26亿元。其中：流动资产39亿元、非流动资产57.84亿元。负债总额34.93亿元，其中流动负债23.25亿元，非流动负债11.68亿元。年末净资产61.91亿元，其中归属母公司所有者权益50.54亿元、少数股东权益11.37亿元。资产得到了保值增值。

（二）科学部署，精准发力，采取了切实有效的举措应对新常态

一是强化了安全管理，实现了第九个安全生产年的奋斗目标。并且武家塔、霍洛湾、昊达煤矿先后通过了国家一级质量标准化矿井验收，武家塔、霍洛湾煤矿分别取得了鄂尔多斯露天矿和井工矿第一名的好成绩。

二是深入推进了精细化管理，提升了经营管理水平。集团公司上下大力开展了“降本增效”活动，精细管理的理念深入人心，挖掘了潜力，降低了成本，增加了收益。通过推行精细化管理，优化了运转流程，实现了业务无缝衔接，提高了决策、信息传递和工作效率，提高了生产自动化、管理信息化水平，提高了产品的技术含量和售后服务水平，增加了产品的附加值，并取得了较好的经营业绩。

三是转变市场营销理念，开拓市场取得新突破。集团公司打破了过去单纯依靠神东市场的煤炭销售格局，形成了坑口销售、集装站中转发运、铁路运输、港口直销一体化的煤炭销售运输体系。成功设立了自己的铁路运输户头，在港口建立了煤炭销售渠道，向沿海地区不断拓展市场，完成煤炭销售量342万吨，开创了煤炭运销产业的新格局。

通过与神华集团、神东煤炭集团公司协调对接，部分非煤单位被神东煤炭集团公司列为内部专业化服务单位，尽管产品价格呈下降趋势，但保障了稳定生产。虽然非煤单位受市场波动影响较大，但由于市场开拓得力，总体经营波动在预期范围之内。

（三）加强协调和清欠工作，推进了解决历史遗留问题的进程

集团公司在一些涉及金额较大的历史遗留问题上积极协调争取，多次与当事方商谈，付出了积极努力。为了有效维护股东利益，集团公司成立了清欠办公室，配备了强有力的班子和专职人员，制定了清欠办法和相应制度，从应收款项数额、欠款时间、责任人等方面对全集团应收账款情况进行了摸底和核实，严格执行“谁挂账、谁清理”的原则。同时，明确规定，应收账款单位的原任领导离岗或退休的，现任领导要担负起清欠责任，确保应收账款回收的连续性、可靠性。集团公司将站在维护股东利益的高度，审时度势，因势利导，依法依规逐步解决历史遗留问题，化解各种矛盾和风险。

（四）强化合作项目管理，切实维护股东利益

2015年，受严峻的宏观经济形势影响，集团公司主要合作项目经营效益也大幅下滑，面对这一形势，集团公司加大了与合作方的沟通协调力度，强化了合作项目管理，一些突出的经营问题得到了有效化解，个别合作项目效益补位作用明显，仍然保持了合作项目整体较为稳定的经营局面。

一是伊旗昊达煤炭有限公司项目。该项目经双方股东协商实施了分段经营。由我方经营后，集团公司充分发挥经营优势，改变了煤矿停产和半停产状态，特别是在增加产量和销量、降低完全生产成本、提高经营效益等方面取得了明显实效。

二是呼氏煤炭公司淖尔壕煤矿项目。该项目2015年亏损。亏损原因主要是上半年基建验收时进行了限产，下半年通过验收进入了生产阶段，但是煤炭滞销、欠产严重，煤质不稳定，销售价格大幅下滑，加之摊销了部分2014年费用，而且合作双方股东在管理理念上也存在差异，直接导致亏损。

三是新疆天隆希望能源有限公司项目。根据新疆自治区有关会议精神，要求集团公司向新疆东方希望集团转让13.79%股权，由对方控股经营，集团公司经多方协调无果。经与神东大股东沟通，如果无法保住控股地位，集团公司在疆发展无法保障。为此，集团公司在转让价格合适的前提下，考虑一并转让其余股权，并在转让过程中同步考虑转让包括腐植酸、煤化工、铁路等所有在疆项目，及时回笼资金，规避风险。其所属的新疆五彩湾煤炭公司目前仍处于基建期，2015年基建剥离量40.18万立方米，生产工程煤43.42万吨，销售工程煤38.39万吨，平均销售单价68.43元/吨。

四是新疆顺天五彩湾煤炭运销有限责任公司铁路项目。目前，该项目处于基建期，截止2015年12月底，项目建设已支出各项费用共计7738.89万元，尚有资金余额256.47万元。

五是巴彦淖尔市新力置业公司房地产项目。该项目注册资本金7千万元，其中天隆集团公司出资3430万元，由新维控股集团控股。新力置业公司在开发项目一、二期过程中，按股比向新维控股集团借款约1.6亿元，向集团公司借款1.46亿元。2015年，控股方新维控股集团由于偿还外债原因，以新力置业公司剩余大平米房抵顶的方式收回约1.6亿元项目借款，并要求集团公司也以剩余大平米房或者商铺抵顶的方式收回1.46亿元项目借款。由于集团公司收回大平米房或商铺自行销售存在困难，也无合适的大额债权人作为抵顶对象用于抵账，为避免造成积压，无法变现，且项目土地等实物资产和项目收益仍然存在，至今还未清算，故集团公司坚持以现金的方式回收1.46亿元借款，并要求新力置业公司按银行同期利率支付利息到借款全部偿还为止。2015年，新力置业公司已经支付了集团公司800万元利息和204.66万元税款，到年底仍欠集团公司借款本金和利息1.72亿元。目前，该项目一期开发的714套住宅已销售了701套，二期开发的794套住宅已销售了739套，剩余少量大平米房滞销。项目三期南区已开工建设，拟开发住宅510套，已预售261套，目前看项目处于良性发展状态。今后视项目开发的实际情况，争取借款早日回笼。

六是内蒙古汇能集团尔林兔煤炭有限公司项目。该项目2015年利润尚未分配。

七是鄂尔多斯市神东圣圆实业有限公司海勒斯壕集运站项目。目前，该项目处于基建期。截止2015年12月底，集团公司已投入资金8000万元，其中注册资本金2550万元，建设资金5450万元。

八是乌审旗蒙格沁能源开发有限公司梅林庙煤矿项目。目前，该项目环评报告已获得批复，探转采手续正在办理。截止2015年12月底，集团公司完成投资额为4992.65万元。

九是其他较小的合作项目。保德神东发电有限责任公司2015年亏损，天隆液压件公司2015年盈利，天隆风筒有限公司2015年盈利。

二、依法忠实履行董事会职能

（一）董事会履职情况

董事会切实履行了《公司法》和《公司章程》所赋予的职责, 全体董事认真、严谨、依法、依规行使权利和履行职责。一年来，共召开董事会会议17次，审议议案37项，主要包括集团公司2014年度股份预分红的议案，更换新疆天隆希望能源有限公司董事的议案，集团公司中层及以上干部管理办法的议案，集团公司年薪人员工资标准调整的议案，意向收购内蒙古盛邦选煤有限公司选煤厂及其配套设施的议案，新疆自治区昌吉州党委政府要求落实新疆五彩湾二号露天煤矿股权转让的议案。同时，召集股东会会议3次，审议议案7项，主要包括修改公司章程、调整2015年财务预算方案、更换神东煤炭集团公司董事等议案。集团公司董事会和股东会严格按照审批权限，对集团公司的年度经营方针、投资计划、财务预决算方案等重大事项进行了审议和审批。

监事会坚持以维护股东利益和集团公司利益为宗旨，以强烈的使命感和责任感积极履行职责，积极参与集团公司董事会召集的重要会议，掌握企业治理和生产经营信息，积极提出有利于企业发展的建议和意见，切实发挥了监督作用。

总经理班子能够积极贯彻落实董事会的决策部署，坚持在董事会的领导下开展工作，勤奋务实，真抓实干，紧紧围绕全年生产经营目标和任务，切实完善各项管理制度，积极研究和解决生产经营中的各种问题，提升了经营管理水平，保障了企业良好的生产经营秩序。

党委班子加强了党建和企业文化“软实力”建设工作。开展了“三严三实”教育，纪检监察工作扎实有效，工会、共青团、女工委开展了丰富的文体活动，宣传工作舆论导向作用明显。

董事会、监事会、总经理班子及党委班子成员团结协作、勤勉务实，在重大事项决策、督查监管、经营管理、党建和企业文化等各自职责范围内积极发挥作用，促进了企业健康、稳步发展，维护了股东和员工的利益。

（二）认真研究，积极推进关系集团公司生存和发展的重大事项

一是加强战略管理，全力争取战略接续资源，为煤炭产业转型升级做准备。经过多年的持续努力，2015年，在国家矿权审批政策发生变化的情况下，仍然克服了多重困难，经过有效协调，获得了大海则煤矿可采储量约2.9亿吨的深部煤层资源采矿权，不但节约了大量资金，也使集团公司独资煤矿的煤炭资源可采储量由1.1亿吨增加到了4亿吨，为集团公司后续发展提供了战略保障。由于形势的变化，董事会审时度势，经过积极努力，初步实现了“天隆煤”走出去、站住脚和扩大市场份额“三步走”的营销战略构想。积极研究和优化了合资煤矿的经营管理模式。2015年，集团公司通过与昊达煤炭公司对方股东协商，获得了昊达煤矿的独立经营权。同时，集团公司积极与淖尔壕煤矿对方股东商谈了独立经营和股权收购事项。为满足国家煤炭洁净生产的政策要求，集团公司积极转变煤炭生产方式，谋划实施煤炭洗选项目。

二是积极推进股权结构改革工作。集团公司股权分散，不利于集团公司高效决策和稳定运营，大部分离退休人员有出让股权的强烈愿望。同时，现有股东代表人数众多，由于部分股东代表牵涉债务纠纷，这种代持股形式存在着较大的法律风险，威胁到部分股东的个人利益，也给集团公司正常运营带来了较大的影响。为此，集团公司通过修改公司章程、开展股权内部交易摸底问卷调查、召开股权结构改革座谈会等工作，积极研究和推进股权结构改革，做了大量前期准备工作。2015年，由于股权价值的变化，购股股东积极性不高，由集团公司回购离退休人员股权，众多股东不赞成，无法完全满足买、卖股东双方交易的愿望。

三是加强了干部管理，出台了集团公司中层及以上干部管理办法，逐步建立了干部的聘任和退出机制，进一步完善了人事管理制度。明确了中层及以上干部的选拔、聘任、降职、解聘、待遇等具体原则和条件。

四是在当前周边各大企业采取降薪、减员等手段度难关的形势下，集团公司结合实际，也采取了薪酬调整措施。在薪酬调整过程中，到现在为止，集团高管层累计降薪34%；集团公司机关中层干部降薪26%，各二级单位中层干部降薪21%，机关和基层环节干部降薪10%，员工降薪5%，取消了所有人员季度安全奖，非煤单位月度安全奖减半。

五是推进了产业结构和组织机构调整工作。整合了各煤矿、集装站等单位的物业服务，建立了专业化大物业板块。同步实施了集团公司总部机关和煤炭分公司机关相关部门归并整合。这次整合和调整，提高了办事效率，降低了管理费用，适应了企业当前经营和未来发展的需要。

三、存在的问题和困难

各位股东代表，集团公司改制成立12年来，发展成果有目共睹，但是，在企业发展过程中，也形成了一些影响企业可持续发展的遗留问题。

一是生存和发展问题。在煤炭产业的“黄金十年”，集团公司煤炭资源储量足，煤炭生产利润空间大。进入2013年以来，煤炭市场持续疲软，集团公司煤炭资源储量逐年减少，利润空间萎缩。煤炭行业进入优胜劣汰的结构调整期，集团公司正处于不进则退的关键历史阶段，只有通过发展才能谋求生存空间。当前，区域内最大的产业优势在于煤炭，煤炭生产是集团公司的核心业务，12年的发展历程证明，集团公司要生存，要发展，离不开煤炭主业，只有发挥煤炭主业的创效优势，才能实现可持续发展。而集团公司现有的主力创效矿井只有武家塔煤矿和霍洛湾煤矿，昊达煤矿和大海则煤矿开采已经接近尾声，其中昊达煤矿现有剩余可采储量110万吨，面临109名员工的安置问题；大海则煤矿剩余可采储量220万吨，也面临着208名员工的安置问题。淖尔壕煤矿由于双方股东经营管理理念的差异，处于亏损和半停产状态。再加上政策上限制产能、资源减少等因素，削弱了集团公司在沿海地区的市场拓展能力，制约了企业进一步做强做大。而且，集团公司还要面对资源枯竭矿井大量人员的安置问题。集团公司非煤产业多年来通过简单再生产维持神东矿区市场业务，虽然个别产业扩大了再生产能力，但整体上仍然装备落后，人员富余，管理粗放，成本居高，技术含量低，创新创效能力不足，抗风险能力弱，成为制约集团公司发展的短板。集团公司煤与非煤产业都面临着生存和发展的严峻考验。

二是观念和认识问题。在煤与非煤产业面临生存困境的情况下，集团公司决策层始终以推动企业长远发展为使命，把获取优质煤炭资源作为重要工作目标。在煤炭市场低迷的形势下，周边煤矿资源收储价格纷纷下降，部分煤矿由于民间借贷问题急欲出售，集团公司多方出击，力求在收储资源方面取得突破，以解决煤炭主业的接续和人员安置问题，并培育非煤单位内部市场。机遇稍纵即逝，近期煤炭价格仍在上涨，可能会促使资源收购价格发生变化，如果集团公司错失机遇，生存和发展将会步履维艰。但是股东和员工担心由于煤价偏低，收购煤矿收益能力下降，也担心收储资源会提高集团公司的资产负债率，出现资金断链风险。同时，我们也应该看到，非煤产业只有提升技术含量、创立品牌、扩大市场占有率、推动产业转型升级，进一步提高创新创效水平，才能生存发展下去。但是由于集团公司上下互动、沟通和交流还不够，个别员工对集团公司一些重大决策和改革措施不理解、不支持，甚至有抵触情绪，这些认识上的差距是客观存在的。为了企业生存，迫切需要我们统一思想、转变观念、形成共识，集中精力共谋发展。

三是资金流动性不足问题。集团公司维持正常生产经营和实现可持续发展，必须有充足的资金作后盾。由于煤炭市场已经转为买方市场，煤炭销售利润下降，资金流转节奏放慢。集团公司30多家企业维持正常运转，需要不同程度地占用大量流动资金，个别企业资金周转率高达每年9次，而有些企业甚至达不到每年1次，资金周转慢，导致集团公司资金流动性不足。集团公司要生存、要发展，就得收储煤炭资源，就需要大量资金投入，响应国家政策推行洁净生产，建设或者收购洗选设施就需要大量资金投入，开辟煤炭外运通道、建设站台也需要资金投入，非煤产业扩大再生产，也需要资金投入，而且集团公司还要足额发放员工工资，向政府缴纳税金，部分零利和微利项目以及应收账款占用了集团公司大量流动资金，还有10亿元中期票据于2018年到了偿还期。在集团公司资金流动性不足的情况下，融资也受到影响，过去资源类企业拥有资信等级就可向银行申请贷款，现在需要以资产作抵押，审核程序更加严格，银行贷款难度加大。这些因素，进一步加剧了集团公司资金流动性不足的局面，集团公司面临的资金压力越来越大。

四是历史遗留的不良投资和欠款清收问题。历史上遗留的应收项目投资款和经营欠款数额多，清理难度较大。特别是上海地产项目3.8亿元投资款、东神煤炭集团神冶兰炭项目1.4亿元银行借款、当地政府收回伊旗植物园项目3.5亿元欠款、蒙发公司所欠集团公司近2亿元还煤款、久泰内蒙满来煤矿项目退出尚欠集团公司3.13亿元退出款等历史遗留问题，成为摆在集团公司面前的老大难问题。

五是改制时股权设计先天不足的问题。改制时，由部分股东代表代持了所有股东的股份，其中有41名股东代表履行了工商注册登记程序，近几年出现的民间借贷纠纷、股权过继等问题牵涉到法律诉讼案件，有部分注册股东牵涉其中，法院判决时只认可注册股东的合法地位，不认可股东代表代持股的事实，导致股东权益得不到保障，存在较大法律风险。在2013年换届选举之前，41名股东代表相对稳定，在2013年换届时，集团公司新选举产生了125名股东代表，而新产生的股东代表只对普通决议的决策产生法律效力，而对《公司法》规定修改《公司章程》等重大事项的特别决议并没有法律效力。《公司章程》规定的三年一换届制度，造成了高管层和工商注册股东的不稳定性，由于改制等历史原因，最初的股权设计导致集团公司在战略实施上、组织治理上失去了连续性、稳定性，影响到企业的长远发展。上市是一个正常企业应该努力推进的工作目标，上市企业要求工商注册股东绝对稳定，而集团公司股权设计的不稳定性，制约了企业推进上市的进程。“解铃还需系铃人”，这些问题，需要神东大股东和天隆自身通过规划设计加以解决。

六是人员多的问题。集团公司现有在册员工3514人，聘用费用工1129人，每年需要支付工资、统筹及劳务费5.5亿元，在煤与非煤市场条件发生变化的情况下，保障5.5亿元的工资也很困难。而在这些人当中，企业真正需要的技术人员、一线生产者和管理中能够发挥作用的人才不是很多，现状是一小部分人创造的价值养活一大部分人。而且，集团公司的分配制度仍然存在“大锅饭”现象，干多干少、干好干坏、干与不干一个样的情况仍然存在。逐步减少富余人员，体现“奖勤罚懒”的分配原则，是企业正常生产经营和健康发展的需要。为此，集团公司制订了《中层以上干部管理办法》、《员工内部退养办法》和《薪酬调整办法》等项制度，以服务于企业发展，维护股东利益、体现股东意愿。

各位股东代表，过去一年取得的成绩实属不易，值得我们倍加珍惜。这是集团公司董事会统揽全局、科学决策的结果，是全体股东和员工齐心协力、顽强拼搏的结果。在此，我代表集团公司董事会向全体股东和员工表示崇高的敬意和诚挚的感谢！

第二部分  当前面临的形势

当前，全球经济深度调整，国际贸易增长乏力，金融和大宗商品市场波动不定，经济复苏前景不明。受全球经济增速放缓影响，国内进出口贸易额减少，投资增长缓慢，部分行业产能严重过剩且生产经营困难，金融等领域风险隐患增加，经济下行压力加大。

在经济深度调整期内，煤炭行业亏损面加剧。蒙、陕区域经济低速增长，煤炭企业经济效益普遍下滑。受前期区域经济过热影响，政府债务数额庞大，民间借贷问题突出，加之区域经济“一煤独大”，产业链结构相对单一，煤炭企业转型升级动能不足，新兴经济的替代效应还未显现，域内企业短时间内还难以走出经济低谷。

今年以来，在国家去产能和行业脱困政策的引领下，铁路运费开始下调，港口煤炭价格小幅上扬，煤炭市场出现回暖迹象，煤炭企业出现了新转机。如果煤炭价格能够趋于稳定，集团公司实现全年生产经营目标是有保障的。但是我们不能因为煤价的回暖就高枕无忧，应该清醒地认识到，在煤炭行业结构调整期内，行业竞争更为激烈，煤价波动调整会反复出现。

在国家去产能政策的实施期内，国内煤炭企业都在想办法希望能够生存发展下去，都不愿主动退出煤炭行业。集团公司面临着经济、法律、技术、环保、质量、安全等多重关口的考验，需要度过与同行企业比实力、比耐力、比优势的长跑期。2月初，国务院下发《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》，明确要求从2016年开始，按全年作业时间不超过276个工作日重新确定煤矿产能。3月底，山西省率先要求所有煤矿严格按照276个工作日规定组织生产。随后，陕西、内蒙古等省区相继落实。当前，蒙、陕区域限产政策已经实施，集团公司主力矿井的产能已经受到制约，加之淖尔壕煤矿停产，加剧了集团公司煤源供应紧张的局面，对扩大沿海销售市场、取得铁路运价优惠政策和资金流动性带来重要影响，削弱了集团公司的竞争优势。集团公司在这样激烈竞争的环境中求得生存，就得收购或新建一定数量的煤矿，来扩大生产规模和占领市场。就得适应国家政策，转变生产方式，走清洁高效低碳之路。只有生产规模上去了，政策条件满足了，才能够在市场定价、铁路优惠政策、融资等方面争得话语权，并赢得地方政府的关注和支持。在去产能政策期内，集团公司同样也面临着自身内部风险的挑战。这些风险和挑战主要来自于前面提到的生存和发展、观念和认识、资金流动性不足、不良投资和欠款清收、股权设计先天不足、人员多六大问题。

但是，我们应该看到，集团公司煤炭主业在矿区拥有4亿吨的煤炭资源储备，拥有较为雄厚的资产实力，拥有煤炭直销渠道，拥有专业化煤炭生产队伍，拥有持续安全生产的管理能力，在精细化管理工作中也取得了显著成绩，具备“采掘队伍专业化、生产装备自动化、安全质量标准化、开采复垦绿色化”优势。集团公司非煤产业的产品和服务大多纳入了神东煤炭集团公司专业化服务体系，采取委托代加工、产品寄售等业务模式。随着精细化管理的推进，部分非煤产业的装备自动化、管理信息化水平得到了提升，具备了技术自主创新能力；部分产业实现了连续多年无呆死坏账的经营业绩；部分产业有效提高了资金周转率和利用率，节约了资金使用成本。这些通过自主创新打造的竞争优势，是全体天隆人的底气所在，是集团公司度过行业深度调整期的正能量。

我们也应当看到，即使到2020年，煤炭占一次能源的比重仍将在62%左右，煤炭在我国能源结构中的主体地位短期内不会改变。虽然集团公司处在国家限产政策期内，但在全国煤炭行业中，集团公司地处优质动力煤区域，煤炭产品仍然有广阔的市场前景。我们不能因为暂时的行业低迷和政策调整而产生战略误判，放弃我们多年来精心打造的优势，放弃我们赖以生存和发展的基础。随着煤炭行业脱困政策和去产能政策的落地实施，新一轮煤炭资源整合和企业兼并重组潮即将到来，有利于集团公司布局资源收储战略、技术升级战略、人才强企战略、洁净生产战略和市场营销战略。同时，随着国家“创新、协调、绿色、开放、共享”理念的提出，“一带一路”、中国制造2025和“互联网+”行动计划的深入推进，自治区支持呼包鄂协同发展政策的深入实施，鄂尔多斯市实施“十个全覆盖”工程，伊旗向“全域旅游”转型，将给集团公司非煤产业转型升级，提升生存和发展能力提供难得的历史机遇。顺应潮流，把握这些机遇，紧密结合区域实际，积极提升自身适应能力，并积极研究介入旅游业等行业，布局未来，集团公司仍然大有可为。

各位股东代表，2016年是集团公司重要的战略机遇期，尽管国际国内局势风云变幻，但集团公司有基础、有条件、有能力在新的起点上实现更大的发展。十二年的成功实践让我们深刻地体会到，面对复杂多变的企业内外部环境，必须解放思想、转变观念、取得共识、勇于创新，善于把国家、行业和地方政策与集团公司经营实际紧密结合，创造性地开展工作；必须保持战略定力，坚持煤炭产业的主体地位不动摇，推进产、运、销、洗选协同发展，推行煤炭洁净生产，推动各产业技术创新，进一步转变经营机制和管理模式，拓宽市场范围，深化内部改革，优化产业结构，化解矛盾，规避风险，提高企业发展质量，增强企业发展的动力和活力，最终把劣势转化为优势，为企业发展赢得时间和空间。我相信，只要我们始终保持开拓创新的锐气、昂扬向上的士气、敢为人先的勇气，集团公司就一定能够实现可持续发展目标，就一定能够走向强大，就一定能够共同开启天隆员工的幸福之门！

第三部分  2016年重点工作

今年是国家全面实施“十三五”规划和全面建成小康社会决胜阶段的开局之年，也是推进结构性改革的攻坚之年。集团公司董事会将继续以实现股东利益最大化为目标，继续坚持“稳定、改革、发展”的治企指导思想，继续推进 “四个全面”的战略布局，继续建立健全适应经济发展新常态的体制机制和发展方式，继续增强企业自主经营的活力和发展动力，坚定不移地带领广大股东和员工，全力以赴完成好全年生产经营目标和任务。

集团公司2016年工作的指导思想是：认真贯彻落实国家和地方有关方针、政策，积极应对新形势，深入推进“四个全面”战略布局，着力构建煤炭产、运、销、洗选协同运作体系。进一步提高管理水平，优化产业结构，推进股权结构改革，有效提升非煤产业的生存和发展能力。

集团公司2016年经营工作的总体思路是：转变经营机制和管理模式。实现自主经营，自负盈亏，消除亏损。实行工资总额与利润相挂钩的薪酬机制。

集团公司 2016年必保的两个经营目标是：一是必须保证全集团整体盈亏持平。二是必须保证安全生产无事故。

全集团计划实现营业收入31.08亿元，实现整体持平经营目标。煤炭生产千万吨零死亡，非煤产业无二类以上机电事故和重伤以上人身事故。

围绕上述经营目标，集团公司各单位、各部门和广大干部员工要在坚决落实好2016年工作会上提出的八项重点工作的基础上，超前部署、精心组织，在改革创新和提质增效方面谋划新思路、创建新模式、实施新办法，取得新突破。

一、落实责任，积极履职，保质保量完成2016年生产经营目标和任务

一是必须确保安全生产。要深刻认识安全发展是实现集团公司经营目标的前提和基础。要始终如一坚持“安全第一、预防为主”的思想不动摇，始终如一加强安全生产工作的组织领导，始终如一严格落实安全生产责任，始终如一强化安全隐患治理，始终如一强化安全基础工作，提升安全生产管理水平，坚决实现安全生产无事故目标。

二是必须确保稳健经营。要根据市场变化，灵活调整经营策略，确保经营收益最大化。对于煤炭产销类企业，要坚持煤炭产销联动，把安全、成本、效益、煤质、资源回采率、货款回收率、市场占有率作为经营工作的重点。对于非煤企业，要把利润、安全和货款回收率作为经营工作的重点。集团公司充分放权，子、分公司自主经营，自负盈亏，体现薪酬与利润挂钩的分配原则和效益优先、奖惩严明的原则，最大限度激活各子、分公司的能动性和创造力。各子、分公司要在区队、班组层层分解落实经营指标，人人肩上压担子，个个头上担责任，确保完成全年生产经营目标和任务。

三是必须确保精细化管理见成效。要在挖潜增效、技术创新、资金利用等方面出实招、办实事、创实绩。煤炭产销单位要加强业务对接，以利润最大化为目标，在煤质创效、细分产品创效和成本挖潜增效等方面做文章，生产适销对路的多品种煤、优质煤，扩大销量，压缩成本，避免库存积压。非煤单位要在降成本、提质量、强管理上想办法，加强原材料采购、仓储、领用以及生产、销售、服务、回款等环节的流程管理，规范操作程序，通过精细化、制度化、流程化、信息化管理等手段，把控好每一个环节，每一道流程，依靠提升产品质量和降低成本实现效益最大化目标。

四是必须确保市场占有率。要积极调整煤炭营销策略，港口销售要坚持大单销售与零散销售相结合的原则，适度配煤，拓展业务范围，扩大“天隆煤”品牌辐射力和影响力。要打造专业化营销队伍，建立科学、高效、快捷的营销体系，及时捕捉信息，预测市场需求，满足客户需要，向终端客户延伸业务。要随时掌握铁路运力情况，合理规划装车计划，确保煤炭销售渠道畅通，确保坑口、站台、铁运、港口销售体系正常运营。

非煤单位要积极适应市场变化。即使产品或服务价格低于成本线，也要采取低价竞标策略参与招投标，维持现有业务，巩固原有市场。在此基础上，大力开拓新市场，开辟新领域，介入新业务。要加强产品的推广和宣传，扩大产品的知名度和影响力。要建立营销激励机制，采取全员销售等办法落实营销指标，可探索建立销量与工资挂钩的新机制。要建立客户信息和招投标信息采集机制，多渠道争取更多的市场份额。各产业要积极研究并探索介入电子商务新领域的有效途径和办法。

五是必须确保技术创新取得新突破。要加大对非煤产业的适度投入，推动部分非煤产业的技术升级和改造，提高生产装备自动化水平，优化工艺流程和生产方式，提高产品质量的稳定性。要积极利用自身条件，加大研发力度，推进产品的更新换代，延伸产品供应链，并加大专用型、通用型新产品的开发和市场投放力度，提高市场适应能力。要紧密结合自身实际，积极建立信息化“产、供、销”体系，实现产业的转型升级。要积极研究未来有发展前景的新兴产业，通过自主培植或者合作的方式开发或引进新项目，实现部分非煤产业的转型。

六是必须确保合作项目监管到位。要全力以赴确保集团公司合作项目的合法权益。要将《公司法》和《公司章程》赋予的权利落实到项目决策与生产经营过程中。注重加强与合作方的沟通和协调，建立日常联系机制，实现项目收益最大化。创效项目要想办法创造更大的效益，在建项目要争取早日建成投产，存在较大投资风险的项目，派出人员要及时向集团公司汇报情况，便于及时研究应对措施，必要时建立项目退出机制，切实维护股东利益。特别是要加强对合作项目派出人员的监管，建立合理的激励和约束机制，确保责、权、利相统一，促使派出人员认真履行职责，做到守土有责，守土尽责。对于派出人员管理疏漏、责任不到位的，要坚决依法追究责任。

二、持续打造煤炭产、运、销、洗选协同运作体系，着力提高非煤产业生存发展能力

一是要积极稳妥推进资源收储工作。要进一步做好收储资源的前期工作，以灵活多样的形式，及时研究并重点收储符合有关条件的周边优质煤炭资源，以增加集团公司煤炭储量、产量和销量，提供人员安置空间，为非煤产业培植内部市场。并积极通过承包、租赁方式介入周边煤矿的生产经营，妥善解决主业人员的安置问题。

二是要尽快与神东煤炭公司根据改制时的有关协议，尽早解决大海则煤矿资源权属和开发利用问题。

三是要积极与淖尔壕煤矿股东协商，解决历史遗留的管理权问题。在股权收购上如果神东公司和全体股东认为合适就向前推进，如果认为不合适我们就放弃，一切权利归于股东。昊达煤矿承包期满后，力争集团公司能够继续承包生产，以安置现有员工。同时与对方股东探讨下层煤的合作事宜。近期，集团公司已经安排相关领导与昊达煤矿对方股东沟通和接洽，力争实现合作共赢目标。

四是要把握战略机遇期，满足煤炭洁净生产政策要求，在增加煤种、改善煤质、提升煤炭产品附加值、降低生产成本、提升煤炭销售发运能力方面下功夫。按照集团公司相关决策程序，遵照股东意愿，依法依规积极推进收购选煤厂项目和自建选煤厂项目，为集团公司相关煤矿提高经济效益和满足政策要求提供支持，积极构建煤炭产、运、销、洗选协同运作体系。

五是要积极研究并稳妥推进产业整合和转型，退出劣势项目。非煤产业要加强成本管控、推进技术创新、提升管理水平，强本固基，力求平稳度过市场低迷期，并赢得抢抓市场机遇的主动权。集团公司将根据战略发展需要，逐步解决产业分散问题。根据专注发展、优势互补、强化管理、增加效益的原则，对部分具备条件的企业相同或相近业务进行整合重组，提升这类企业的综合实力和抗风险能力，增强市场竞争力。对不符合国家产业政策、无市场需求、连续亏损的企业，研究转型和淘汰机制。对于无利润和无发展潜力的合作项目，积极研究退出办法。确保部分产业和项目不拖累集团公司整体经营和发展的大局。

三、加强资金监管，确保资金安全可控

一是要想办法利用集团公司授信额度和资产抵押等方式争取银行贷款，也可采取股东众筹、增资扩股、资本运作等方式筹措项目发展资金和流动资金。二是要加强各子、分公司现金流的管理和监控，加大各单位流动资金和流动资产各个环节的监管力度，加强资金使用额度和权限管理，规避资金流断裂风险。三是各子、分公司经营班子要加强本单位流动资金管理，提高资金周转率和利用率。

四、深化人事管理制度改革，走精干高效之路

在人才使用上，集团公司将尽最大努力为想干事、能干事、会干事、干成事的人才创造用武之地。在定编定员和机构配置上，集团公司坚持定位准确、配置合理、一专多能、精干高效的原则。集团公司将结合国家相关政策，并结合实际制定的《员工内部退养办法》，满足部分员工提前退养的愿望，建立灵活的退养机制。各子、分公司要建立科学合理的分配机制，“奖勤罚懒”，根据业绩确定员工的薪酬。并根据自身实际，进一步优化人力资源配置，做好定编定员，进一步清理季节性用工和劳务工，坚决清查、清退常年在编不在岗人员，实现减员增效目标。集团公司将对富余人员通过转岗培训、委托培训等方式，集中安置。鼓励各子、分公司采取轮岗、停薪留职等措施降低管理费用。

五、推进股权结构改革，建立科学合理的股权管理机制

一是要认真研究依法合规解决股东代表工商注册和股权代持问题。要通过与神东大股东协商，从顶层设计入手，制订相应的解决方案和办法，妥善解决前面提到的股东代表工商注册问题，股权代持问题，股东代表注册人数限制问题，股东代表的合法性问题，注册股东代表的稳定性问题，最大限度维护好股东权益，为企业上市打好基础，保障企业可持续发展。

二是要建立责、权、利相统一的股权持有机制。为了实现集团管理层责、权、利相统一的目标，从根本上解决管理人员股份持有与责、权、利不对等的问题，集团公司将根据改制时的情况，认真研究高管层持股办法，最终实现高管层责、权、利相结合。对于离退休和其他转股股东意向出售的股权，在无人接盘的情况下，认真研究新任中层管理干部的配股方案，由新任中层管理干部按照岗位责任认购相对应的股份，承担与股权相匹配的管理责任，并享受相应的权利，既达到“开渠放水”的目的，也达到杜绝管理漏洞的目的，更达到提振员工信心的目的。

三是依法依规定建立股权交易平台。中高层管理人员股权配置方案制订后，就会自然形成内部股权交易市场，集团公司相应建立股权内部交易办法和内部交易平台，改制后新入企大学生和员工都可以通过交易平台购买股份，集团公司逐步完善股权内部长期交易平台，实现股权的动态交易，促进股权的内部流通。

六、积极解决历史遗留问题，促进企业科学、稳步、健康运行

今天，即将表决《神东天隆集团有限责任公司投资、资产购置及应收账款等清理、清收管理办法》，这一办法通过后，集团公司上下要认真学习，严格执行。清欠工作由监事会牵头组织实施，集团公司清欠办也配备了精兵强将，要按照这一《办法》，充分发挥清欠办公室的职能作用，健全清欠工作机制，加大应收账款清收力度和进度，特别是上海地产项目、东神煤炭集团神冶兰炭项目、蒙发公司还煤款、久泰内蒙满来煤矿项目退出款项等大额欠款，必须要通过多种渠道、采取多种措施加以清收。对于失去诚信的企业和个人，要通过法律诉讼程序予以追讨。相关法律人员要提供法律支持意见，并积极协助开展相关法律诉讼工作。要加强对二级单位货款回收工作的审计，将此作为对二级单位领导业绩评价的重要内容，坚决杜绝增加应收账款存量。要持续加强地方协调工作，努力解决好困扰企业生产经营的有关问题，实现地企双赢。

七、加强干部队伍建设，营造风清气正、干事创业的良好氛围

集团公司四大班子和各级领导干部在决策和管理过程中要切实维护神东大股东和天隆全体股东的利益，全集团上下要弘扬正气，坚决抵制歪风邪气。要健全并严格执行工作责任制，确保各项政策和任务不折不扣落到实处。健全督查问责机制，坚决整肃不作为行为。健全激励机制，给改革创新的领导干部撑腰鼓劲，让广大干部愿干事、敢干事、能干成事。要继承和发扬艰苦奋斗的创业精神，勤劳工作，甘于奉献，克勤克俭，吃苦在前，享受在后。要严格遵守集团公司红线制度，不违法、不违纪、不违规，做到慎独慎微，廉洁自律。

全集团上下要精诚团结。各级领导干部要提高经营管理工作的透明度，做到相互理解、相互支持、密切配合、以身作则、率先垂范，把一切有利于发展的力量紧密团结起来，把一切有利于发展的因素充分调动起来。对真抓实干成效明显、作风过硬的单位，在发展资金安排、人才配置等方面，加大激励和支持力度。

八、切实发挥党委的作用，为企业稳定、改革、发展保驾护航

要围绕生产经营中心任务，带动全体党员践行“三严三实”和“两学一做”。 在“两学一做”学习教育中，全体党员领导干部要团结协作，坚定维护好企业和谐稳定的大局。要始终站在党的高度、党的立场、为党为企的角度去筹划和推进工作，按照党组织的原则办事，正确看待和妥善解决企业内部的困难、问题和矛盾，维护好党在企业中的形象，树立好党在企业中的威信。党员领导干部要胸怀党的事业，对股东和员工负责，做人做事要赢得股东和员工的信任，虚心接受股东和员工的监督。要紧紧围绕企业的经营和发展目标去开展工作，绝不能做损害股东利益的事，从而失信于股东，失信于员工。

集团公司各级党组织要加强思想政治教育和舆论宣传工作，引导各级领导干部和广大员工认清形势，明确目标，凝聚干事创业的正能量，提振员工的精、气、神。要进一步发挥工会、团青组织和女工委的积极作用，开展好系列政治、文化、体育活动。要进一步加强党风廉政建设工作，切实发挥好纪委的监督检查职能，营造风清气正的工作氛围。要挖掘集团公司企业文化内涵，提炼集团公司企业文化理念，增强员工的认同感和归属感。

各位股东代表，2016年是煤炭企业生存和发展的关键之年，也是集团公司布局未来的决胜之年。求生存、谋发展是我们共同的主题，时代赋予了天隆人不屈的意志，赋予了天隆人勇挑重担的历史使命。在这个大有作为的历史机遇期，付出就有收获，努力就有希望。集团公司董事会将一如既往地带领广大股东和员工，尽职尽责，团结拼搏，激流勇进，开创集团公司可持续发展的新局面，谱写集团公司顺势腾飞的新篇章！集团公司董事会希望广大股东和员工振奋精神，统一思想，凝聚共识，迎难而上，全身心投入到集团公司 “四个全面”的战略布局中，为全面完成2016年各项生产经营任务，为实现幸福天隆和强大天隆的梦想而努力奋斗！