聚焦主业  开创新业

全力打造可持续发展的现代能源企业

——在神东天隆集团公司2023年度股东大会上

董事长  杨飞云

（2024年3月29日）

各位股东：

现在，我代表集团公司董事会向大会做2023年度工作报告，请予审议。

2023年工作回顾

过去一年里，在习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神引领下，在市旗各级党委政府及国能神东煤炭集团的关怀与支持下，公司董事会紧紧围绕“提升公司价值、保障股东权益、维护员工利益”的理念，依法履职，科学决策，顺利完成了股份公司第二届董监事会换届工作，大海则煤矿重点项目建设按计划有序推进，生产经营持续稳定，取得了安全生产无事故和连续第三年产值过百亿元、净利润超30亿元的良好业绩。

一、依法决策，规范运营，公司治理水平显著提升

股份公司第一届董事会履职以来，依法履职，忠实勤勉，积极协调，克服和战胜了新冠肺炎疫情、股份买卖变动、露天煤矿证件到期停产等困难和问题，办理了新疆五彩湾矿区二号露天煤矿采矿许可证，解决了武家塔煤矿因与乌兰温家塔煤矿井田重叠无法续证等问题，决策实施了大海则煤矿二水平延深项目，保障了集团公司平稳运营，企业资产、营业收入、经营利润均创改制以来历史最高。2023年，共召开董事会会议15次，研究及审议议题80项，涉及财务预决算、股份分红、竞拍资源、智能化建设、清收欠款、资助乡村振兴等方面，其中表决通过61项，表决未通过6项，研究事项13项。召集召开股东大会6次，提交审议议案26项，主要审议了财务预决算方案、《公司章程》修改、第二届董监事换届选举等事项，其中表决通过19项，表决未通过7项。

二、精心谋划，科学组织，推动企业提质增效和稳健发展

2023年，集团公司按计划完成了煤炭生产和销售任务，实现了营业收入和利润目标。截止2023年底，公司资产总额为170.35亿元（是改制之初的4.8亿元的35.49倍），净资产130.68亿元（折合每股账面净值48.04元），归属母公司净资产总额为123亿元（是改制之初2.72亿元的45.22倍）。被列入鄂尔多斯市10强民营企业，位列内蒙古民营企业100强第24位，位列2023中国能源企业（集团）500强第249位。

三、回报股东，惠及员工，幸福企业建设初显成效

根据公司经营情况，2023年为股东两次中期分红含税3.75元/股，分配资金10.2亿元，加上提交今天会议审议的2023年年终分红2.25元/股，集团公司2023年合计分红6元/股（自然人股东税后4.8元/股），共需分配资金16.32亿元。员工整体工资收入居区域内同类企业较高水平。继2020年实施补充医疗保险制度后，于2023年7月1日又给2004年以后入企的2474名员工落实了企业年金，至此3376名正式员工全部享受到了“六险二金”待遇。

四、强化管控，协同运行，重点项目建设有序推进

一是大海则煤矿二水平延深项目矿务工程已完成，掘锚队、连采队、综采队已组建，综采设备已安装调试，地面洗煤厂、行政办公及生活配套设施已全面开工建设，正在紧锣密鼓实施安全设施工程，力争早日通过行管部门验收后取得安全生产许可证，同时抓住国家发改委“储备产能″政策窗口期，启动办理扩产能手续（扩到300—500万吨/年）；二是新疆天隆希望能源有限公司五彩湾矿区二号露天煤矿采矿许可证延续到了2037年，一期400万吨/年项目已经完成基建剥离土方量2000万米3；三是霍洛湾煤矿智能调度办公楼、污水处理厂已交付使用，职工餐厅已完成主体工程；四是完成了集团公司调度指挥中心和霍洛湾煤矿、武家塔煤矿智能化建设，并已通过验收，大海则煤矿智能化建设已签订合同；五是工程建设公司承揽的康巴什区惠新苑项目、榆林凤城九号项目及与万正集团合作的康和山庄项目重塑了天隆品牌形象，创造了良好的经济效益，提升了集团公司及工程建设公司声誉与实力；六是重新办理了新疆群吉铜矿和木斯铜矿的采矿许可证，将群吉铜矿（可采储量173万吨）生产能力由1万吨/年变更为了10万吨/年，启动了木斯铜矿储量核实工作。

五、科技兴业，创新驱动，逐步发展新能源产业

与入驻蒙苏经济开发区的新能源企业建立了良好的互动交流关系，考察了清华大学深圳国际研究生院；与神华煤制油分公司就合作氩气、氮气、二氧化碳、氢气及油渣制沥青项目进行了对接交流；以矿山机械公司为平台，邀请浙江大学、大连理工大学、西北工业大学等科研院校加盟，发起成立了“神东天隆智能制造与再制造研究院”，推动科技攻关与科研成果在天隆落地转化；霍洛湾煤矿0.822MW分布式光伏已正式并网发电，每月可发电10万Kw.h节约电费约6万元，正在实施工业园区3MW分布式光伏项目。

六、精诚合作，依法行权，密切关注参控股企业运营管理

集团公司对外投资合作项目11个(控股公司2个、参股9个)，投资总额17.42亿元，通过分红累计收回投资22.3亿元。

(一)正常运营的合作项目共7个

1、伊金霍洛旗呼氏煤炭有限公司。投资11.2亿元，持股51%，累计收到投资收益14.28亿元。

2、汇能尔林兔煤炭有限公司。投资3.02亿元，持股9.45%，2023年生产煤炭2170.37万吨。2023年该公司实现净利润77.16亿元，账面未分配利润263.3亿元，2023年向股东分红50亿元，集团公司收到投资收益7.56亿元。

3、新疆天隆希望能源有限公司五彩湾矿区二号露天煤矿。出资2419万元，持股45.96%。经该公司股东会表决通过，将由三方股东按股比出资将注册资本金增加为6.66亿元，以解决5%援疆干股和资源出让金、建设资金借款等问题。五彩湾矿区二号露天煤矿一期400万吨/年项目于2021年正式开工建设，截止2023年底天隆集团向该公司投入资金3.9亿元（实际借款3.2亿元，垫付资金0.7亿元）。截止2023年底总资产7.76亿元，净资产1024.53万元。

4、乌审旗蒙格沁能源开发公司。投资4993万元，持股7%。因梅林庙井田探矿权低价转让合同纠纷案终审判决“补缴探矿权转让价款38.8亿元”，鄂尔多斯市中级人民法院于2024年3月5日在北京产权交易所公开拍卖梅林庙井田探矿权，被汇能煤电集团以95.53亿元竞得。

5、鄂尔多斯市神东圣圆实业有限责任公司。投资0.8亿元，持股20%。截止2023年底资产总额8.63亿元，累计未分配利润0.21亿元。

6、巴彦淖尔市新力置业股份有限公司。投资0.343亿元，持股49%。收到预分红0.45亿元，累计回收资金2.03亿元（借款本金1.46亿元，利息0.57亿元）。截止2023年底，总资产9.85亿元，净资产1.92亿元，账面未分配利润1.22亿元。

7、天隆凤筒有限公司。投资7.5万元，持股15%。累计收到投资收益133.07万元。截止2023年底，净资产717.32万元，累计未分配利润188.95万元。

(二)停止运营的合作项目4个

1、新疆神东天隆五彩湾煤炭有限公司。投资0.82亿元，持股70%。顺兴（中国）公司持股30%，仅注入642万元注册资本金，集团公司已累计向该项目出借资金4.24亿元，目前顺兴公司上海地产案件代理律所申请上海市中院对顺兴持有的30%股权启动评估拍卖程序。

2、新疆顺天五彩湾煤炭运销公司。投资0.24亿元，持股30%，集团公司一直未介入该项目，顺兴公司所持的70%股权已被保全，目前无法进行评估。

3、内蒙古荣燊铁路有限公司。投资600万元，持股20%，土地款300万元已退回，项目已进入清算注销程序。

4、保德矸石电厂。投资0.2亿元，持股8.7%。截止2023年底净资产-8.83亿元，累计亏损11.8亿元。因达不到山西省超低排放标准，该公司关停计划已经国家能源局评估，现已进入破产清算程序。

七、依法清欠，多措并举，应收账款清收工作卓有成效

乌兰木伦镇占用5宗土地补偿费及拆迁费共2900万元已落实解决；与久泰公司按照退股协议及补充协议约定的65608万元欠款已全部清回；经过多次与伊旗政府沟通，以伊旗阿镇水天锦绣115套公寓（8500元/米2）及115个车位（9万元/个）抵顶了2009年欠天隆二期土地出让金1.0104亿元，已出具资产评估报告，并办理相关手续。

八、围绕中心，服务大局，党建工作坚强有力

一年来，公司党委始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，在市非公经济与社会组织党工委的领导下，在神东煤炭集团党委的指导下，完成了集团公司党委换届，扎实推进坚强堡垒支部建设，积极开展主题教育活动，全面提升党组织和党员队伍的感召力、凝聚力和战斗力，保障了企业和谐稳定发展大局。

各位股东：集团公司改制成立20年，全体天隆人创造了可喜的业绩。特别是2019年股份制改造以后，2020年总资产第一次超百亿元大关，2022年实现利润历史最高水平，净资产由2019年初的68.89亿元增长到2023年底的130.68亿元，五年增长了61.79亿元，资产负债率仅为23.9%，公司盈利能力不断提升。天隆改制20年来股东回报丰厚，累计已分红31次，税前分红额为42.1元/股（平均每年达到210%），税后每股已分红33.68元，分红资金共计114.51亿元。在此，我谨代表董事会向关心和支持天隆事业发展的各级党委政府、国家能源集团、神东煤炭集团及所有合作伙伴表示衷心地感谢并致以崇高的敬意！向一直以来理解、信任、支持董事会工作的历届董监高及党委领导班子、全体股东和干部员工表示衷心的感谢和最真诚的敬意！

在看到成绩的同时，我们也应该清醒地认识到，公司取得的良好经营成果，还是以改制时拥有的煤炭资源和通过股权合作获得的矿权作为支撑，十余年公司未获取新的煤炭资源、没有新上项目，头号工程就是大海则煤矿二水平延深，也是天隆全体股东和员工的最大期望。尽管新疆五彩湾二号露天煤矿已于2021年底开工建设，但因股东意见不一致、股权转让、资金等因素制约了基建剥离进度。尽管依托煤炭市场价格高位运行和精细的组织生产销售赢得了良好经济效益，但煤炭资源可采储量日益减少，而且获取整装资源的可能性越来越小，霍洛湾煤矿、武家塔煤矿两对主力煤矿资源接续面临“断档”，因资金有限难以收储资源和收购煤矿，目前仅是参与而已，企业的后续运营必将缺乏后劲。改革创新是企业创效和发展的动力，尽管我们在落实鄂尔多斯市规模以上企业“三清零”行动方面做了一些工作，但收效甚微，创新驱动乏力，产业转型迟缓，未能从根本上解决企业发展面临的困局。对介入新能源信心不足，特别是在鄂尔多斯市大力推动“风光氢储车”全产业链布局中，至今没有切入。企业文化缺位致使股东、员工对企业发展的理念和认知难以统一，造谣诽谤、恶意中伤等不良风气依然存在，造成了一定程度的内耗，很多好的项目也错失合作机遇期。这些问题有的是历史遗留的，有的是因企业改革不彻底造成的，当然也不乏人为因素，需要我们不断总结历史经验教训，在稳步推动企业改革发展中全力加以解决。

2024年重点工作

2024年，是新中国成立75周年，是国家实施“十四五”规划的关键之年，也是集团公司成立20周年喜庆之年。集团公司总体工作指导思想是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，深入贯彻落实党的二十大精神，坚持“稳中求进，以进促稳，先立后破”的总基调，充分融入区域经济布局，牢牢把握社会生产力变革的关键时期，坚守改制初心与使命，董监高和党委协同运行，全面依法完善公司法人治理结构，团结和带领广大干部员工共同发力，制定战略发展规划，不断加大科研攻关力度，积极促进科研成果落地转化，着力培育和发展新兴产业和未来产业，全力实现全年生产经营奋斗目标，力求在新能源、新技术、新产业方面有所作为，保障天隆事业持续稳健发展！

战略目标是：始终聚焦主业，坚定不移围绕建设一流能源企业的愿景,制定三年发展规划，实施资源、创新、人才“三大战略”，举全企之力收储资源、收购煤矿、托管煤矿生产，力争到2026年自产煤量达到1300万吨/年，销售煤量2000万吨/年，营业收入达到150亿元/年。扎实推进制度建设、品牌建设、队伍建设，实现科技创新与产业转型耦合驱动，投资新能源、新材料高科技新兴产业，通过资本运作整合社会资源，做大做强企业。着力推动“新三板”挂牌上市,稳步解决股权分散、股权交易及公司未来治理问题。以党建引领企业文化建设，培育企业家精神和工匠精神，坚定深化改革的信心和决心，凝聚全体天隆人的创造力，狠抓各项工作落实，继续保持产值超百亿元、利润达30亿元的年度经营目标，以优异业绩向新中国成立75周年和集团公司成立20周年献礼!

2024年奋斗目标

——生产经营目标：计划生产煤炭1100万吨（其中，武家塔煤矿400万吨，霍洛湾煤矿360万吨，大海则煤矿100万吨，呼氏煤炭公司240万吨），销售煤炭1513万吨，中转煤炭413万吨。计划实现营业收入115.28亿元，实现利润22.42亿元。

——安全管理目标：煤炭生产、运销、建筑安装施工企业杜绝重伤及以上事故，其他地面生产经营单位实现安全生产零事故。

——资产保值增值目标：力争总资产、净资产较2023年实现正增长。

——股东收益目标：每股净收益保8元/股，力争达到10元/股。

——员工收入目标：在定编定岗的基础上，量化薪酬，形成科学有效的奖惩机制，保障员工收入稳中有增。

围绕上述目标，重点做好以下工作：

一、精打细算，树立过紧日子的思想，确保完成生产经营目标任务

2024年1—3月份煤价大幅下降，市场逐步回归理性，吨煤利润率大幅降低，完成全年生产经营目标压力巨大。我们要充分认识到形势的严峻性，充分做好过“紧日子”的思想准备，全面加强日常经营管理，完善经营考核体系，切实推动改造生产工艺、降本增效等工作，积极应对煤炭市场下行带来的挑战。要把安全管控作为头等大事来抓严、抓紧、抓实，站在政治的高度，严格落实《国务院安委会印发<关于防范遏制矿山领域重特大生产安全事故的硬措施>的通知》等文件精神，逐级压实主体责任，强化安全隐患与风险排查，不断提升安全质量标准化水平，牢牢守住安全生产底线。

二、精心组织，加大协调，加快重点项目建设进度

一是要保证大海则煤矿验收投产，洗煤厂于12月份建成投运，精心组织安排，确保年底全面投产验收。

二是要进一步研究论证霍洛湾煤矿充填开采运营模式由外委转为自营的可行性。

三是要协调加快新疆天隆希望能源有限公司五彩湾矿区二号露天煤矿基建剥离进度，确保一期400万吨/年项目年底联合试运转，2025年投产验收。

三、尽职尽责，守业兴业，全力维护集团公司和股东合法权益

一是要高度重视新疆能源集团出让其持有的新疆天隆希望能源有限公司29.92%股份事宜，全力保住集团公司大股东的位置与权益；二是要协调配合包头矿业公司做好蒙格沁公司梅林庙井田探矿权司法拍卖后续清算工作；三是要公正公平合理划分新力置业剩余房源；四是要积极推进清收五彩湾煤炭公司6亿元欠款事宜，并促动清算该公司。全力推动顺兴（中国）公司欠集团公司的3.8亿元上海地产项目款回收事宜，目前2.5亿元土地拍卖款已出具解封，因土地未过户以及顺兴公司在新疆昌吉州法院申请诉前保全，再次被法院冻结。五是启动新疆顺天五彩湾煤炭运销公司、新疆天隆五彩湾煤炭公司、内蒙古荣燊铁路有限公司、保德矸石电厂项目清算工作。

四、加强监管，规范运营，解决困扰企业发展的瓶颈问题

一是大海则煤矿要尽快通过安全设施验收，取得安全生产许可证。依法协商解决武家塔煤矿下层煤、霍洛湾煤矿还煤和大海则煤矿合同纠纷事宜。

二是要进一步规范合同管理，深刻汲取与顺兴签订的上海地产项目合同，工程建设公司与项目部施工合同，转包、分包及租赁合同的教训，谨慎签订各类合同，严格履约。

三是要依法合规解决历史遗留问题，多措并举加大应收款项清收清欠力度。

四是要全面优化产业布局，加强经营业绩考核，非煤单位最大限度减亏止损（集团公司17个非煤单位注册资本金为9.6亿元，现已亏损6亿元，内部流动资金贷款4.5亿元）。

五、主动作为,获取资源，保障煤矿生产正常接续

一是要广泛收集陕、蒙、疆、甘地区的资源转让信息，加强与政府主管部门的沟通协调，增进与地方能源企业的合作洽谈，通过收购股权、竞拍摘牌、合作开发等多种方式获取资源项目，积极参与国家战略性矿产资源的勘探开发。

二是要加快办理霍洛湾煤矿深部资源（可采储量约5521.6万吨）相关手续，边角煤资源（可采储量约2000万吨）竞拍摘牌，千方百计延长矿井服务年限。

三是要密切关注神东矿区总规修编进程，办理武家塔煤矿与上湾煤矿井田置换（可采储量约2091万吨）手续，开展深部资源（可采储量约7200万吨）勘探工作，为2025年底乌兰温家塔煤矿退出矿权后启动办理深部资源做准备。

四是完成新疆伊犁木斯铜矿的勘探续证工作，详细论证群吉与木斯铜矿开采或转让的经济性。

六、解放思想，敢闯敢干，积极寻求新的经济增长点

在加快发展新质生产力和“双碳”经济背景下，现阶段新一轮科技革命必将带来商业模式的巨变，传统能源企业转型升级势在必行。对此，我们一要提高思想认识，充分意识到变革的必要性和紧迫性，提前考虑和布局产业转型事宜；二要发挥智能制造与再制造研究院的研发功能，积极推动科研成果转化落地工作，逐步实现非煤产业转型和产品升级，不断向“专精特新”发展目标迈进；三要倡导和鼓励小改小革与技术创新工作，激发全员参与技术创新的积极性，不断增强创新驱动力；四要加强与新能源头部企业、科研院校的交流合作，适度投资新能源、新材料等高科技新兴产业，积极融入鄂尔多斯市“风光氢储车”装备制造产业链，引进零部件加工与制造项目、建标准厂房以盘活园区闲置土地，推动产业转型升级，提升企业持续稳健发展活力；五是我们必须谋划公司上市路径，推动“新三板”挂牌上市，促进自然人股东享受减免个人所得税的优惠政策，以解决股权分散、股权交易、未来公司治理问题,利用资本的杠杆投资高科技项目，通过资本运作做大做强企业，整合社会资源固本强基。

七、政治引领，凝心铸魂，党建为生产经营中心任务保驾护航

持续深入推进习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，坚持以党的创新理论凝心铸魂，培育“天隆共同体”企业文化理念。要充分发挥各级党组织的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，增强党的政治保障功能，全面促进党建工作服务于企业安全生产、经营管理、市场开发、产业转型，助力于解决工作问题和发展难题，真正将党的工作有机嵌入企业文化建设及运营发展全过程，为集团公司持续稳健发展保驾护航。

八、从严治企，加强董事会自身建设，不断提升公司治理水平

新一届董事会、党委、监事会、总经理班子基本实现了“双向进入、交叉任职”,要明确权责边界，目标统一，步调一致，团结和带领广大干部员工共同发力，全面推进依法治企和完善公司治理架构。一是要加强理论和业务培训学习，深入学习《公司法》、《证券法》等法律法规知识，深入先进企业考察学习，不断提升董事会依法治企的能力和水平，要有大局意识、自律意识和尽职担当意识。大兴调查研究之风，积极主动深入基层考察，协助基层单位解决工作中存在的问题和难题，全面促进企业持续稳健发展。二是新修订的《公司法》将于7月1日起正式实施，集团公司将启动《公司章程》修改工作，进一步完善公司顶层设计，强化合规性建设；三是要依据《公司法》、《公司章程》的规定，进一步推动基本制度建设，进一步规范决策流程，依靠制度管人、管事，使各项管理工作进一步趋于规范化、制度化、科学化。四是要树立“天隆共同体”意识，建立公司与股东、员工的良好沟通交流机制，加强与参控股企业、业务客户、政府部门、科研院所的沟通与合作，充分融入区域经济发展，增强创新驱动，积极履行应尽的社会责任，以实干促进发展，以良好的效益回馈广大股东和员工，通过提升经营业绩赢得股东和员工对董监高的信任与支持。经公司第二届董事会第七次会议批准，公司设立了投资人关系处，分别设立西安、东胜两个股东联络处，专门服务于广大股东，让广大股东及时了解公司运营发展信息和听取股东的合理化意见建议，解决信息传递不畅的问题，寻求最大公约数，划出最大同心圆。五是要进一步完善和优化机构设置，积极推动业务管理和产业结构优化调整，淘汰落后工艺、剔除老旧业态，整治僵尸企业，果断关停长期亏损、停产的企业。根据实际工作需要，进一步优化公司机构设置，有效提升企业运营效率。

各位股东！天隆的改制发展承担着意义非凡的历史使命，承载着2000余名股东和5000余名员工的殷切期望，保障着近万名员工及家属的基本生活，发展好天隆责任重大，需要我们长远谋划，用心经营，不断将产业做精做优、做强做大。让我们乘着全国“两会”精神的东风，坚守改制初心与使命，凝聚强大发展合力，全体动员，真抓实干，顽强拼搏，勇毅前行，全面完成全年各项目标任务，为把天隆集团建设成为安全智能、绿色和谐、可持续发展的现代能源企业而不懈努力奋斗！

谢谢大家！